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问题 私募基金备案的文件有哪些?
释义
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    在我国,由于私募基金的发展历史较短,相关立法也不够完善,因此我国的私募基金需要进行时时刻刻的备案。在准备备案的时候,我们应当准备的私募基金备案的文件有哪些呢?为了解决您的疑问,法律咨询网小编特意为您搜集了以下资料,希望对您有帮助。
    私募基金备案所需文件清单
    一、正在运作的基金/新基金备案
    (一)外包业务机构情况表
    外包机构营业执照
    (二)私募基金信息情况表
    私募证券投资基金
    1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
    2、基金招募说明书
    3、基金风险揭示书
    4、投资者承诺函
    5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
    6、基金合同/合伙协议/公司章程
    7、委托管理协议(若有)
    8、基金托管协议(若有)
    9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
    10、对销售业务的管理制度
    11、对份额登记业务的管理制度
    12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
    13、销售监管机构监督协议
    14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
    15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
    16、份额登记监管机构监督协议(若有)
    17、委托外包协议(若有)
    私募股权投资基金
    1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
    2、基金招募说明书
    3、基金风险揭示书
    4、投资者承诺函
    5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
    6、基金合同/合伙协议/公司章程
    7、委托管理协议(若有)
    8、基金托管协议(若有)
    9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
    10、对销售业务的管理制度
    11、对份额登记业务的管理制度
    12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
    13、销售监管机构监督协议
    14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
    15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
    16、份额登记监管机构监督协议(若有)
    17、委托外包协议(若有)
    私募创业投资基金
    1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
    2、基金招募说明书
    3、基金风险揭示书
    4、投资者承诺函
    5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
    6、基金合同/合伙协议/公司章程
    7、委托管理协议(若有)
    8、基金托管协议(若有)
    9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
    10、对销售业务的管理制度
    11、对份额登记业务的管理制度
    12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
    13、销售监管机构监督协议
    14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
    15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
    16、份额登记监管机构监督协议(若有)
    17、委托外包协议(若有)
    其他投资基金
    1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
    2、基金招募说明书
    3、基金风险揭示书
    4、投资者承诺函
    5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
    6、基金合同/合伙协议/公司章程
    7、委托管理协议(若有)
    8、基金托管协议(若有)
    9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
    10、对销售业务的管理制度
    11、对份额登记业务的管理制度
    12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
    13、销售监管机构监督协议
    14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
    15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
    16、份额登记监管机构监督协议(若有)
    17、委托外包协议(若有)
    顾问管理产品
    1、投资顾问协议
    2、管理人认为需要说明的其他问题(若有)
    二、基金重大事项更新
    (一)基金合同及其相关信息变更(若有)
    (二)基金管理人变更(相关协议文件)
    (三)托管及账户信息变更
    (四)挂牌情况变更
    (五)外包业务变更
    1、外包业务机构营业执照
    2、委托外包协议
    (六)基金清算
    三、基金定期更新
    (一)证券投资基金季度/年度更新
    1、销售系统情况(若有)
    2、销售监管机构监督协议(若有)
    3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
    4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
    5、份额登记监管机构监督协议(若有)
    (二)股权投资基金季度/年度更新
    1、销售系统情况(若有)
    2、销售监管机构监督协议(若有)
    3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
    4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
    5、份额登记监管机构监督协议(若有)
    (三)创业投资基金季度/年度更新
    1、销售系统情况(若有)
    2、销售监管机构监督协议(若有)
    3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
    4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
    5、份额登记监管机构监督协议(若有)
    (四)其他投资基金季度/年度更新
    1、销售系统情况(若有)
    2、销售监管机构监督协议(若有)
    3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
    4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
    5、份额登记监管机构监督协议(若有)
    私募基金备案的文件有哪些呢?以上就是小编为您提供的文件清单了。小编提醒,由于私募基金的备案文件较多,备案文件的提交时间又有限,因此,您在日常运营中应当及时做好文件备份,以便在备案时及时使用,避免因错过备案时间而遭受处罚。若是您不知道如何办理备案,聘请基金律师全程代您办理也是一个不错的选择。
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更新时间:2025/6/15 21:38:08