| 问题 | 私募基金备案的文件有哪些？ |
| 释义 | 【为您推荐】兰考县律师 宣化区律师 上城区律师 禅城区律师 余姚市律师 硚口区律师 建邺区律师 在我国，由于私募基金的发展历史较短，相关立法也不够完善，因此我国的私募基金需要进行时时刻刻的备案。在准备备案的时候，我们应当准备的私募基金备案的文件有哪些呢？为了解决您的疑问，法律咨询网小编特意为您搜集了以下资料，希望对您有帮助。 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 (一)外包业务机构情况表 外包机构营业执照 (二)私募基金信息情况表 私募证券投资基金 1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有) 私募股权投资基金 1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有) 私募创业投资基金 1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有) 其他投资基金 1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有) 顾问管理产品 1、投资顾问协议 2、管理人认为需要说明的其他问题(若有) 二、基金重大事项更新 (一)基金合同及其相关信息变更(若有) (二)基金管理人变更(相关协议文件) (三)托管及账户信息变更 (四)挂牌情况变更 (五)外包业务变更 1、外包业务机构营业执照 2、委托外包协议 (六)基金清算 三、基金定期更新 (一)证券投资基金季度/年度更新 1、销售系统情况(若有) 2、销售监管机构监督协议(若有) 3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有) 4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议(若有) (二)股权投资基金季度/年度更新 1、销售系统情况(若有) 2、销售监管机构监督协议(若有) 3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有) 4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议(若有) (三)创业投资基金季度/年度更新 1、销售系统情况(若有) 2、销售监管机构监督协议(若有) 3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有) 4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议(若有) (四)其他投资基金季度/年度更新 1、销售系统情况(若有) 2、销售监管机构监督协议(若有) 3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有) 4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议(若有) 私募基金备案的文件有哪些呢?以上就是小编为您提供的文件清单了。小编提醒，由于私募基金的备案文件较多，备案文件的提交时间又有限，因此，您在日常运营中应当及时做好文件备份，以便在备案时及时使用，避免因错过备案时间而遭受处罚。若是您不知道如何办理备案，聘请基金律师全程代您办理也是一个不错的选择。 |
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